证券法学(第4版) 朱锦清 北京大学出版社 【新华书店正版图书书籍】 azw3 极速 下载 snb txt pdf pdb 夸克云

《证券法学（第四版）》将目前优选的美国证券法的经验与我国证券法制建设的实践相结合，创立了一套与以往出版的证券法书籍接近不同的体系和内容。全书以证券法基本原理为核心，围绕原理层层展开，体系完整而系统，具

章什么是证券

节股票

一、股票、股份、股权

二、股权的内容

三、普通股、人民币特种股票、优先股

四、优先股的特殊种类

五、股票的记名与无记名

第二节债券

一、债券及其特点

二、债券的价格波动

三、债券

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在我国证券法学中，关于证券法基本原理的阐述还是一个空白。其实，证券法的基本原理就是通过公开的手段去达到保护投资者的目的。

特种股票是与普通股票相对而言的。人民币特种股票是国家为了吸引外资而以人民币标明面值，折合成外币，便于境外投资者购买的股票，其权利义务与人民币普通股票是一样的。如果公司只面向国内的投资者，那就只发行一种股票，称为该公司的股票，用人民币购买，无所谓普通与特种。如果公司要同时面向国内和国外的投资者，那就需要发行人民币普通股票和人民币特种股票两种。普通股票叫A股；特种股票有B股，或者H股、N股等。B股在我国境内发行，各种外币均可购买；H股在香港发行，以港币购买；N股在美国发行（N是纽约的首字母），以美元购买。可见，人民币特种股票与普通股票的区别主要在于购买股票所用的货币不同。由于它们的权利义务是相同的，所以不是上面所说的多类股票。因为所谓多类股票，是指权利义务不同的股票，尤其在投票权方面。

一事物区别于他事务的特征是为该事物所有而他事务所没有的那些特征。

我国的公司大都是由原先的国有企业改制而来的。当时国有企业大批亏损，陷入严重的困境，急需资金。向社会公众发行股票集资是一条便捷的途径。但是，左倾僵化的意识形态影响很大，人们害怕私有化，担忧公有制受损，为了保持国有企业的公有性质，就不允许国有股份上市流通。因此，在首次发行股票的时候，已有的国有资产存量都按会计账面净资产值折算成股份，按所属关系由企业主管部门或别的企业法人（一般也都是国有企业）持有，不得上市流通，这些不上市的股份按其持有人的身份分别称为国家股和法人股；而同时向社会公众发行的股份，则称为个人股。个人股可以上市流通。于是，同一个企业同次发行的同类股票一部分流通而另一部分不能流通，形成了流通股与不流通股两块不同的市场。既然两块市场是分开的，那么发行价格的不同似乎也无关紧要；况且，当时的主要目的就是向社会公众发行股票，为国有企业注资。所以，在发行定价的时候，流通的个人股价格就数倍、十倍、甚至十多倍于不流通股，例如，国家股和法人股按净资产值折算每股1元，而个人股则每股好几元甚至十多元。由于发行价格不同，如果允许低价股份在发行之后按相同的价格在二级市场上流通，就显失公平。于是，国家股和法人股之不得流通，除了最初意识形态上的考虑之外，又加上发行价格上的差异这一现实的经济原因。后来，当意识形态的束缚被逐渐冲破，当国家希望自己持有的股份能上市流通的时候，经济上的原因继续阻碍着国家股和法人股的上市流通。

如果（股权分置）改革方案获得通过，非流通股股东必须先等待12个月，在以后的12个月内每位非流通股股东可以在证券交易所抛售不超过公司股份总数的5%，24个月内不超过10%。换句话说，其所持有的超过公司股份总数10%的部分必须自改革方案通过之日起三年后才能上市流通。不过，由于非流通股股东可能有好几个，每一个股东都可以在最初的12个月等待期过去之后抛售5%，所以届时仍会有大量的非流通股上市流通。

证券法的主要内容和根本目的就是在强制公开中促使公开真实全面，证券法上的违法行为主要的就是公开失真，具体包括公开的虚假、遗漏和误导。针对这些违法行为，证券法规定了民事赔偿责任、行政处罚措施和刑事责任。

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